Investigações internas e auditorias: o seu negócio cria riscos que não pode controlar?

 

 

EVENTO FRAUDES CORPORATIVAS

DIA 16 DE OUTUBRO NO RIO DE JANEIRO

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Se a sua empresa estiver exposta a alegações de irregularidades ou ameaças de litígio, muitas vezes será necessária uma investigação interna para estabelecer os fatos e determinar a exposição, se houver, à ação judicial ou reivindicações por danos. A menos que você seja capaz de estabelecer uma forma de privilégio legal sobre tais investigações, os documentos produzidos provavelmente serão divulgados aos reguladores.

O controverso caso da SFO v ENRC Ltdcoloca em risco a capacidade das empresas de garantir privilégios sobre as investigações internas em risco, mas isso foi derrubado nos últimos dias pelo Tribunal de Recurso. O caso demonstra que as empresas não podem esperar que o privilégio esteja disponível automaticamente: etapas devem ser tomadas com antecedência para estabelecer a base probatória correta para isso.

 

Se estabelecido corretamente, o privilégio permite que as empresas realizem investigações internas de forma que possam compreender sua exposição, obter aconselhamento jurídico e se envolver com os reguladores de maneira ponderada e responsável.

Se a sua empresa precisa avaliar a conformidade legal na contemplação de um possível litígio criminal ou civil, existem algumas perguntas importantes que você deve fazer:

  • A base dessa contemplação foi expressamente e registrada para propósitos evidenciais?
  • Foram nomeados advogados externos para supervisionar as questões mais sensíveis sob investigação?
  • Os indivíduos a serem entrevistados como parte da investigação estão autorizados a procurar aconselhamento jurídico?
  • Os elementos-chave necessários para estabelecer o privilégio legal foram integrados nos procedimentos para investigações e resposta a incidentes?

Se a resposta for “não”, o caso ENRC pode ser um lembrete útil para colocar em prática procedimentos de proteção antes que ocorram incidentes.

No rescaldo de um incidente ou alegação, os eventos podem se mover muito rapidamente e as oportunidades para estabelecer privilégios podem ser perdidas com consequências a longo prazo. A equipe de Crimes Regulatórios de Lyons Davidson pode ajudá-lo a tomar medidas rápidas e eficazes para estabelecer as salvaguardas necessárias com antecedência. Para mais informações, entre em contato com Ben Derrington em bderrington@lyonsdavidson.co.uk .

Ben Derrington

Ben Derrington


 

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